你的位置：telegram 萝莉 > 日本av电影 > 狠狠射影院 长安鑫旺价值混杂A,长安鑫旺价值混杂C: 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书(更新)

日本av电影
狠狠射影院 长安鑫旺价值混杂A,长安鑫旺价值混杂C: 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-10-15 17:11    点击次数：54

狠狠射影院 长安鑫旺价值混杂A，长安鑫旺价值混杂C: 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书(更新)

长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金管理东谈主：长安基金管理有限公司   基金托管东谈主：广发银行股份有限公司                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      紧迫请示                           《对于准予长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投 资基金注册的批复》         ）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及阛阓远景 等作出实验性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货阛阓，基金份额净值会因为证券/期货阛阓波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性并谨慎 阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲领等信息泄漏文献，根据自身的投资目的、 风险承受才略、投资期限、投资教养、资产情状等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以及技能风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关联法律法例由公司采取非公开 方式刊行的债券。由于不可公开往复，一般情况下，往复不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 法律解释等互异带来的风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、投资聚积的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 面对基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主将对基金简称进行特殊瑰丽，暂停泄漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前刻和最终变现价钱具有不确定性，而况有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。投资者 在投本钱基金之前，请仔细阅读关联内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理 东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资者刺眼基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵寓 纲领等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 推论。 内容截止日为2023年10月31日，其中“三、基金管理东谈主”部分关联信息更新截止日为2024 年10月10日，关联财务数据和净值推崇截止日为2023年6月30日。财务数据未经审计。                                               长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                          目 录                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 弁言   《长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”                                       ）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称“                     《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售管理办 法》  （以下简称“       《销售办法》”）              、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》                                  （以下简称“                                       《信 息泄漏办法》      ”）、        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》                               （以下简称“《流动性 风险管理端正》”        ）和其他关联法律法例的端正，以及《长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》                   ”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲明或紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律做事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解 释。本基金管理东谈主莫得托付或授权其他任何东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改革和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 说明书》过火更新 纲领》过火更新 公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文书等     《基金法》     《信息泄漏办法》 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革     《运作办法》 的改革 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的改革                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其经常作念出的改革）及关联法律法例端正，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受长安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 个月           ：指《长安基金管理有限公司怒放式基金业务法律解释》，是范例基金管理 东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同驯顺 额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额） 朝上上一怒放日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 售服务费的基金份额类别 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、指点受限的新股及非公斥地行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理情面况   称呼：长安基金管理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   缔造日历：2011 年 9 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可[2011]1351 号   组织体式：有限做事公司   注册本钱：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：连续筹谋   连络东谈主：陈曦   连络电话：021-20329688   股权结构：                   激动称呼                  股权比例               长安国际信赖股份有限公司                29.63%       杭州景林景淳企业管理搭伙企业（有限搭伙）                25.93%               上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%                五星控股集团有限公司                 13.33%             武器装备集团财务有限做事公司                6.67%                         统统                100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系教师，国度轻工业部政 策法例司、质料圭臬司主任科员，中国证监会期货部、调查部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳调查局局长助理，中国证监会调查一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 网络信息办公室负责东谈主，寰球中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委布告等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限做事公司总经理等职，现任长安                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信赖股份有限公司副总裁、本钱阛阓一部总经理，西安企业本钱服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂管帐师事务系数限公司审计员， 安永华明管帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资管理有限公司推论董事，倬迈盛（上 海）信息酌量服务有限公司推论董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租借有限公司推论总裁，中国有赞有限公司推论总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹谋总裁，ISP GLOBAL LTD.零丁非推论董事，达刚控股集团股份有限公司零丁董事，华科资 本有限公司零丁非推论董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限做事 公司投资银行部经理、东方基金管理有限做事公司守护长、新华基金管理有限公司总经理助 理、安信基金管理有限做事公司副总经理、东方基金管理有限做事公司总经理、华润元大基 金管理有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职，现任长安 基金管理有限公司总经理、长安金钱资产管理有限公司董事长。   于海洋女士，零丁董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协调和科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，零丁董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林本钱管理有限公司搭伙东谈主，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理搭伙企业（有限搭伙）推论事务管理东谈主，湖北济川药业股份有限公 司零丁董事。   成善栋先生，零丁董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总经理、副行长，长信基金管理有限做事公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博想达企业信息酌量有限公司                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监事。   张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆管帐师事务系数限公司审计员、瑞华 管帐师事务所（特殊平凡搭伙）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部经理、 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，守护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金管理有限公司守护长、长安金钱资产管理有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商管理硕士。历任星河基金管理有限公司研究员、基金经理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责东谈主，长安基金管理有限公司总经理助理。现 任长安基金管理有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息技能部总经理助 理、长安基金管理有限公司信息技能部总经理助理、副总经理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   周密先生，总经理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金管理有限公司华北区总经理助理、金信基金管理有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金管理有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金管理有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   江博文先生，金融学硕士。曾任民生通惠资产管理有限公司高等研究员、投资经理职务， 现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部家具经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部往复员，长安基金管理有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司研究部副总监。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩本钱有限公司往复经理，长安基金管理有限公司研 究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》                                   、《销售办法》、 《信息泄漏办法》等法律法例的关联端正，并建立健全里面把握轨制，采取灵验步调，提防 非法非法步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复步履；   （7）卤莽背负，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例关联端正和中国证监会端正辞谢的其他步履。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法例及行业范例，磨真金不怕火信用、辛苦尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽背负、糜费权益；   （7）违背现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联端正，清晰在职职 期间明察的关联证券、基金的交易阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹谋等信 息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关联的往复步履；   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违背证券往复时势业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技垄断阛阓价钱，烦懑阛阓秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息泄漏和告白中成心含有作假、误导、诈骗因素；   （13）以不梗直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会辞谢的步履。   （1）依照关联法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；   （3）不清晰在职职期间明察的关联证券、基金的交易阴私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关联的往复步履；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过火他步履。   五、基金管理东谈主的里面把握轨制   （1）保证公司筹谋运作严格驯顺国度关联法律法例和行业监管端正，坚持基金份额持 有东谈主利益最大化原则，自愿形成称职筹谋、范例运作的意志和理念；   （2）选藏和化解筹谋风险，擢升筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全好意思满，完结公司的连续、踏实、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、好意思满和实时泄漏；                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）确保投资管理步履中公谈对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面把握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推论、监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，疗养内控轨制 的灵验推论；   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建树权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法缩小运作成本，擢升经济效益， 以合理的把握成本达到最好的里面把握恶果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制得当国度法律法例、规章和各项端正，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面把握轨制涵盖公司筹谋管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或流毒；   （3）审慎性原则。公司里面把握的中枢是风险把握，制定里面把握轨制以审慎筹谋、 选藏和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面把握轨制必须跟着关联法律法例的调整和公司筹谋计策、 筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面把握的轨制体系由里面把握大纲、基本管理轨制和部门业务规章三个档次的制 度系列组成，这三个不同档次的里面管理轨制既彼此零丁又彼此连络，在公司轨则的指引和 贬抑下组成了公司总体的里面把握的轨制体系。   里面把握大纲是对公司轨则的原则端正的细化和张开，同期又是对公司各项基本管理制 度的统治和原则带领。   基本管理轨制是依据里面把握大纲对各项业务步履和公司管理的基本范例，涵盖公司各 项业务及管理步履的各个方面，为部门管理轨制和业务劳出手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险把握轨制、投资管理轨制、基金运营轨制、信息泄漏轨制、监察稽核制 度、信息技能管理轨制、公司财务轨制、行政管理轨制、东谈主力资源管理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则顺利对职工日常做事进行贬抑和带领。   三层里面把握轨制体系在不同的把握档次上，对公司筹谋管理步履的决策、推论和监督 进行范例，将公司在筹谋管理步履中可能发生的风险，根据不同的决策层和推论层的权利与 做事进行分解，并对决策和推论过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面把握轨制赐与                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 选藏和把握，完结公司的正当合规运行，强化公司的里面风险把握，从而疗养公司激动和基 金份额持有东谈主的利益。   公司依据自身筹谋特色缔造步骤递进、权责调和、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主见做事制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务过程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺驯顺，在授权范围内承 担岗亭做事；   （2）建立关联部门、关联岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立紧迫业 务处理凭据传递和信息换取轨制，关联部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以守护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。守护长、监察稽核部零丁于其它部门和业务步履，并对里面把握制 度的推论情况实行严格的搜检和反馈。   基金管理东谈主确知建立里面把握系统、支撑其灵验性以及灵验推论里面把握轨制是公司董 事会及管理层的做事，董事会承担最终做事；基金管理东谈主特别声明以上对于风险管理和里面 把握的泄漏真确、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金管理东谈主的发展约束完善风险管理和内 部把握轨制。                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦   法定代表东谈主：王凯   成立地间：1988 年 7 月 8 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：217 亿东谈主民币   存续期间：连续筹谋   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管阅历的批复》，证监许可[2009]363 号   连络东谈主：卢晓晨   连络电话：       （010）65169644   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批 股份制交易银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱 217 亿元。三十二年来，广发银行 风餐露宿，清贫创业，以我方约束壮大的发展历程，见证了中国经济升起和金融体制改革的 每一个脚印。   为止 2022 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.42 万亿元、总欠债 3.16 万亿元、完结营 业收入 751.54 亿元，净利润 155.28 亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与空洞管理处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门经理以上东谈主员均具备研究生以上学历。   部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教养，在空洞金 融、公司信贷等规模均有深切研究和丰富的实务教养。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东谈主胡杰先生，工商管理硕士，从事银行资管业务管理做事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经清爽中心总经理、机构清爽部副总裁，私募股权公                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司高管，大型股份交易银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务筹谋情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日得回中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。为止 2023 年 6 月 30 日， 托管资产规模 39，602.29 亿元，其中托管 66 只证券投资基金，规模 4，338.66 亿元。广发银 行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的最初地位。面前， 广发银行资产托管业务建立了完善的家具线，家具涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资 产管理筹谋、证券公司客户资产管理筹谋、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖 筹谋、银行清爽家具、QDII 托管、往复资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管家具提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面把握轨制   （一）里面把握主见   严格驯顺国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准则和行内关联管 理端正，称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保关联信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面把握组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 专设内控与空洞管理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面把握和风险管 理做事，具有零丁期骗监督稽核做事的权益和才略。   （三）里面风险把握原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制把握体系。轨制体系包含管理轨制、把握轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权做事实行聚积把握，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，紧闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，提防泄密；业求完结自动化操作，提防东谈主 为事故的发生，技能系统好意思满、零丁。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过火他关联端正，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的打算、收益分 配、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资                长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督申诉， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金管理 东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （二）监督过程 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东谈主发出版面文书，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申诉中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资零丁性和立场权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时申诉中国证监会。                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 关联服务机构   一、基金销售机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  连络东谈主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上往复平台：www.cafund.com  投资东谈主不错通过直销机构网上往复系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易笃定请参阅直销机构网站公告。  (1)交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2)上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：郑杨  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3)宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  客户服务电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  (4)兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进                          长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (5)和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (6)和信证券投资酌量股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (7)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (8)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：400-6788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (9)上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (10)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易考试区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665                          长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ehowbuy.com (11)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (12)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 公司网址：www.erichfund.com (13)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (14)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 51 楼 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (15)一齐金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (16)北京钱景金钱投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com                          长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） (17)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (18)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (19)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (20)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考试区源深路 1088 号 7 层(实验楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)解放贸易考试区源深路 1088 号 7 层(实验楼层 6 层) 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (22)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (23)上海爱建金钱管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：马金                           长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (24)深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区灵敏广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (25)中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (26)国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：贺青    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (27)中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (28)广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    (29)中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (30)中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈亮 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (31)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (32)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (33)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场Ｆ栋 18、19 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (34)中信证券（山东）有限做事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (35)信达证券股份有限公司                          长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (36)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (37)大同证券有限做事公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (38)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (39)东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (40)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (41)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (42)天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com (43)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (44)上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (45)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn (46)万家金钱基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表东谈主：戴晓云 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (47)上海证券有限做事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008-918-918                           长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.962518.com    (48)华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (49)深圳市新兰德证券投资酌量有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-166-1188    公司网址：www.xinlande.com.cn    (50)浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东谈主：吴强    客服电话：952555    公司网址：www.5ifund.com    (51)北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (52)北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    客服电话：400-618-0707    法定代表东谈主：任旒    公司网址：www.hongdianfund.com    (53)北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (54)海通证券股份有限公司                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (55)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (56)祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (57)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (58)华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表东谈主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com (59)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (60)中信证券华南股份有限公司                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (61)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 客服电话：400-808-1016 法定代表东谈主：孙亚超 公司网址：www.fundhaiyin.com (62)华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (63)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (64)湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95315 公司网址：www.xcsc.com (65)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 法定代表东谈主:霍达 客服电话:95565 公司网址:www.cmschina.com (66)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                               长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：4008-909-998     法定代表东谈主：吴志坚     公司网址：www.jnlc.com     (67)上海大灵敏基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：张俊     客服电话：021-20292031     公司网址：www.wg.com.cn     (68)粤开证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、21、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     客服电话：95564     公司网址：www.lxsec.com     (69)上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考试区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：021-53398816     公司网址：www.luxxfund.com     (70)上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (71)洪泰金钱（青岛）基金销售有限做事公司     注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号迥殊世纪中心 1 号楼 5006 户     法定代表东谈主：李赛     客服电话：400-8189-598     公司网址：www.hongtaiwealth.com     (72)和耕传承基金销售有限公司     注册地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     客服电话：400-0555-671                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.hgccpb.com (73)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-6604 6166 公司网址：www.huilinbd.com (74)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：杨远芬 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (75)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：www.kenterui.jd.com (76)玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (77)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (78)通华金钱(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com                              长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (79)浦领基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东谈主：张昱     客服电话：400-012-5899     公司网址：www.zscffund.com     (80)泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (81)腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (82)北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市北京经济技能斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室     法定代表东谈主：武建华     客服电话：400-8180-888     公司网址：www.zzfund.com     (83)阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东谈主：李科     客户电话：95510     公司网址： fund.sinosig.com     (84)五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     法定代表东谈主：郑宇     客服电话：40018-40028     公司网址：www.wkzq.com.cn     (85)北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号                           长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  法东谈主：杜福胜  客服电话：4006498989  公司网址：www.kunyuanfund.com  (86)华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：4008209898  公司网址：www.cnhbstock.com  (87)上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.pytz.cn  (88)武汉市伯嘉基金销售有限公司  注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室  法定代表东谈主：江翔  客服电话：400-027-9899  公司网址：www.buyfunds.cn  (89)深圳市前海排排网基金销售有限做事公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：400-666-7388  公司网址：www.ppwfund.com  (90)上海中原金钱投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东谈主：毛淮平  客服电话：400-817-5666  公司网址：www.amcfortune.com  (91)德邦证券股份有限公司  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东谈主：武晓春  客服电话：400-8888-128  公司网址：www.tebon.com.cn                           长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (92)中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  (93)财咨谈信息技能有限公司  注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601  法定代表东谈主：朱荣晖  客服电话：400-003-5811  公司网址：www.jinjiwo.com   (94)财达证券股份有限公司  注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层  客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）  传真：0311-66006414  公司网址：www.s10000.com   (95)乾谈基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302  法定代表东谈主：董云巍  客服电话：400-003-0358  公司网址：www.qiandaojr.com  (96)济安金钱（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com  基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，变更或增减其他得当要求的机构销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称呼：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  连络电话：021-20329771                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-20329741 连络东谈主：欧鹏 三、出具法律办法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 连络电话：021-31358666 传真：021-31358600 连络东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平凡搭伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层 办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼 法定代表东谈主：邹俊 电话：021-22122888 传真：021-62881889 连络东谈主：黄小熠 承办注册管帐师：叶凯韵、李晨宇                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息泄漏办法》等有 关法律法例及《基金合同》和其他关联端正召募，经 2017 年 7 月 21 日证监许可〔2017〕1338 号文献准予注册召募。召募期从 2017 年 8 月 17 日至 2017 年 9 月 15 日止，共召募了 不依期。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的见效   一、 基金合同的见效情况   根据关联端正，本基金称心基金合同见效条件，基金合同已于 2017 年 9 月 21 日隆更生 效。自基金合同见效之日起，本基金管理东谈主隆重起始管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》见效后，结合 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中赐与泄漏；结合 60 个做事 日出现前述情形的，本基金将依据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐并休止，无 需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关联的监管申诉和信息泄漏圭表。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关联公告。投资东谈主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平日往复日的往复时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月起始办理申购，具体业务办理时刻在申 购起始公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回起始公告中端正。   在确定申购起始与赎回起始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或调节肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后打算的该类别基金份额净值为 基准进行打算；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则起始实施前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在怒放日的具体业务办理时刻内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金登记机构说明基金份额时，申购见效。若资金在端正时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东谈主提交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回肯求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募说明书关联条件处理。遇往复所或往复阛阓数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能把握的因素影 响业务处理过程时，则赎回款项划付时刻相应延长。   基金管理东谈主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确当日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构还是领受 到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金管理东谈主可根据关联业务法律解释，对上述 业务办理时刻进行调整，本基金管理东谈主必须在调整实施日前按照《信息泄漏办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金管理东谈主网上往复平台（面前仅针对个东谈主投资者）和除基金管理东谈主之外的 其他销售机构初次申购本基金份额，最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最 低金额 10 元东谈主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况调整初次最低申购金额和 最低追加申购金额限制。投资东谈主在基金管理东谈主直销中心（网上往复平台除外）初次申购本基                        长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额，最低金额为 10，000 元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 1，000 元东谈主民币 （含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调整。   投资者将分派的收益遴荐红利再投资方式转购基金份额或采取依期定额投资筹谋时，不 受最低申购金额的限制。   除基金管理东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金管理东谈主的直销中心进行往复要受直 销中心最低金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，本基金面前对单个投资东谈主累计持有的基金份额不设上限限制，将来 基金管理东谈主不错端正单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体端正见依期更新的招募 说明书或关联公告。法律法例、中国证监会另有端正的除外。   基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回肯求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他端正的，以各销售机构的业务法律解释为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限、基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关联 公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过火用途 广、销售、登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率 按照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购， 适用费率按单笔分别打算。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率         M＜100 万元           1.20%         M≥500 万元           1000 元/笔                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对峙续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的时刻分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        持有时刻（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥365 日           0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        持有时刻（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥180 日           0% 《信息泄漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。 基金促销筹谋，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关联监管机构 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错得当调低基金申购费率、赎回费率。 律法例端正在履行得当圭表后加多舞动订价机制。   七、申购份额与赎回金额的打算   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                            长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述打算结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.20%）=49，407.11 元   申购用度=50，000-49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0585=46，676.53 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的打算方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的打算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，由此舛讹产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的打算方法雷同，均采取“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行打算，赎回金额的打算方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述打算结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享                             长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有。   例：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份 A 类基金份额，6 个月后决定全部赎回，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13，567.00-67.83=13，499.17 元   即：基金份额持有东谈主理有 10，000 份 A 类基金份额 6 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，499.17 元。   例：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后（已朝上 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13，567.00-0=13，567.00 元   即：基金份额持有东谈主理有 10，000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别打算和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的打算，均保留到少许点后第 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后打算，并在不 晚于每个怒放日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长打算或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时 过基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 所设定的上限的。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联端正在指定媒介上公告。如果投资东谈主的申购肯求 全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 份额持有东谈主的赎回肯求。 基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给 赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明 书的关联条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与 褪色。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调节中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）朝向前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付基金份额持有东谈主的全部赎回肯求时，按 平日赎回圭表推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回肯求有困难或以为 因支付基金份额持有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时 不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到 全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被褪色。宽限的赎回肯求 与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为 基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未 作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：结合 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金出现多半赎回且单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求朝上上一怒放日基金总 份额 40%的，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主朝上 40%的赎回肯求实施宽限赎回。 对该单个基金份额持有东谈主不朝上 40%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求沿路，按上述（1）、 （2）方式处理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回 或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，与下一怒放日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为基础打算赎回金额，以 此类推；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被褪色。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各样基金份额的基金份额净值。 息泄漏办法》的关联端正，最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个做事日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公告中明 确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十二、基金调节   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关联法律解释由基金管理 东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机 构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往复时势或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于得当条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资筹谋   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹谋，具体法律解释由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资筹谋最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。   如关联法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或关联公告。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资主见   在严格把握风险和保持流动性的前提下，在科学的大类资产配置的基础上，要点把捏股 息率较高的上市公司的投资契机，追求基金资产的永恒稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）                         、养殖器具（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离 往复可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关联端正）                             。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%–95%；每个往复日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其他金融器具的投资比例得当法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据关联端正履行 得当圭表后调整本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币阛阓器具等大类资产的配置比例和动态调 整。   本基金的大类资产配置采取“从上至下”的多因素分析决策维持系统，集中定性分析和 定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币阛阓器具等类别资产的配置比例，并跟着各样 证券风险收益特征的相对变化动态调整配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。本基金进 行大类资产配置时，要点覆按宏不雅经济情状、政府政策和本钱阛阓等三个方面的因素： 动性情状、利率、汇率等经济方针，同期热心国际经济发展的数据，以评估我国经济发展所 处阶段及宏不雅经济变化趋势； 和本钱阛阓政策的变动趋势，评估其对经济发展及各行业和本钱阛阓的影响；                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 相对估值等方针，以判断将来阛阓变动趋势。   （二）股票投资策略   本钱利得和股息收入是投资股票的两种收益起首，从永恒投资的角度看，股息酬报在股 票的总投资酬报中占据紧迫地位。股息率一般是指股票畴昔一年的总现款分成额与其股价的 比率，股息率是忖度上市公司是否具有投资价值的紧迫标尺之一，偶然连续披发较高股息的 公司大多已参加熟练发展阶段，筹谋稳健，股价的波动相对较小，股息收益在熊市中偶然缓 冲股价波动所带来的损失，使其收益率相对更为踏实，高股息率的股票风险收益比相对更好。   本基金充分瓦解基金管理东谈主在精选个股方面的上风，采取“从下到上”的视角，通过定 量与定性分析，运用不同的分析方法和方针评估行业和上市公司的成长后劲和发展阶段，重 点把捏具有较高股息率的上市公司的投资价值和投资契机。   畴昔具有连续现款分成记录和才略的公司推崇更稳健，将来连续分成的概率更大。本基 金运用定量分析，筛选畴昔 3-5 年完结了连续分成，且分成以现款分成为主、分成数目较高 的股票，形成初选股票池。   行业的成漫空间是决定上市公司将来发展和连续分成的紧迫因素。本基金运用定量和定 性分析相集中，从东谈主口结构、经济发展阶段、国度的产业政策等方面分析所筛选股票所属行 业的成长性，中式所属行业仍然具有较大成漫空间的上市公司。   在所在行业中具有较强竞争力且已参加踏实发展阶段的公司，将来盈利大幅波动的可能 性较小，事迹相对更为稳健。本基金运用定量和定性分析相集中，分析所选上市公司所处的 发展阶段，中式公司处于行业龙头地位、参加熟练发缓期、增长稳健且筹谋性现款流踏实的 上市公司，要点分析上市公司阛阓占有率的变化情况、营业收入增长速率的变化趋势、净资 产酬报率的变化等。   估值是判断股票安全旯旮的紧迫方针，本基金要点投资投资估值合理、价值被低估的股 票。本基金打算上市公司的市盈率、市净率、市销率以及行业或同行业同类公司的估值相比， 判断公司的相对阛阓价值，中式具有较高估值上风的上市公司。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及阛阓信用环境变化地方和永恒利 率的发展趋势，空洞议论不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特色、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴荐策略、个券遴荐策略、回                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购套利策略等多种策略，精选安全旯旮较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调整组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 阛阓的永恒稳健收益。   本基金在空洞分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴荐安全边 际较高、刊行条件相对优惠、流动性细致以及基础股票基本面细致的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动脾气况，通过 对中小企业私募债进行信用评级把握，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分议论单只中小企业私募债对基金资产流动性形成的影响，通过信用研究和流 动性管理后，决定投资品种。   （四）养殖品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限定参与股指 期货投资。本基金管理东谈主将根据持有的股票投资组合情状，通过对现货和期货阛阓运行趋势 的研究，集中股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴荐合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理东谈主将根据 法律法例的端正，以套期保值为主要目的，集中对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券阛阓变动趋势。基金管理东谈主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国 债期货和现货基差、套期保值的灵验性等方针进行连续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。   本基金将充分议论权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属遴荐，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   （五）资产维持证券投资策略   本基金将通过分析阛阓利率、刊行条件、资产池结构过火资产池所处行业的景气变化、 失约率、提前偿还率等影响资产维持证券内在价值的关联要素，并空洞运用久期管理、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，遴荐经风险调整后相对价值较高 的品种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）任何往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得朝上该权证的 10%；    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得朝上上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上该资产支 持证券规模的 10%；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 朝上其各样资产维持证券统统规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，到期后不得缓期；    （15）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；    （16）本基金若参与股指期货、国债期货往复，应当得当下列限制： 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 15%； 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东谈主将按照中国金融期货往复所要求的内容、模式与时限向往复所申诉 所往复和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等。 得当基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差打算）应当得当基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得朝上该上市公司可指点股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得朝上该上市公 司可指点股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起起始。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为疗养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、垄断证券往复价钱过火他不梗直的证券往复步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关联限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验把握东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当本基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，选藏利 益构陷，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关联往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适协手脚本基金股票部分的事迹相比基准。中债空洞债券指数是 空洞反应银行间和往复所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等全体走势的跨市 场债券指数。中债空洞债券指数偶然反应债券阛阓总体走势，适协手脚本基金固定收益部分 的事迹相比基准。因此，以“沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞债指数收益率*50%”为 本基金事迹相比基准偶然较好反应本基金的家具特性及风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或将来阛阓发生变化导致此事迹相比基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 管理东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或调整本事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。   七、基金管理东谈主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 利益；                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合申诉   基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在作假记录、误导性讲明或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主广发银行根据本基金合同端正，复核了本申诉中的财务方针、净值推崇和投 资组合申诉等内容，以为其真确、准确和好意思满，不存在作假记录、误导性讲明或紧要遗漏。   本申诉期数据为止 2023 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号          神气           金额(元)                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   118，704，430.00            88.32      其中：债券                                -                -          资产维持证券                           -                -      其中：买断式回购的买入                                           -                -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代码         行业类别       公允价值(元)                占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            -                - B    采矿业                                 -                - C    制造业                     61，204，200.00            46.14      电力、热力、燃气及水生 D                                        -                -      产和供应业 E    建筑业                                 -                - F    批发和零卖业                              -                - G    交通运输、仓储和邮政业                         -                - H    住宿和餐饮业                              -                -      信息传输、软件和信息技 I                            55，740，230.00            42.02      术服务业 J    金融业                                 -                - K    房地产业                                -                - L    租借和商务服务业                            -                - M    科学研究和技能服务业                          -                -      水利、环境和众人设施管 N                                        -                -      理业      住户服务、修理和其他服 O                                        -                -      务业 P    教授                                  -                - Q    卫生和社会做事                             -                - R    文化、体育和文娱业                1，760，000.00             1.33 S    空洞                                  -                -      统统                     118，704，430.00            89.49      本基金本申诉期末未持有港股通股票。                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序                                                           占基金资产净       股票代码     股票称呼         数目(股)           公允价值(元) 号                                                           值比例（％）        本基金本申诉期末未持有债券。        本基金本申诉期末未持有债券。 细        本基金本申诉期末未持有资产维持证券。        本基金本申诉期末未持有贵金属。        本基金本申诉期末未持有权证。        本基金本申诉期内未进行股指期货往复。        本基金本申诉期内未进行股指期货往复。                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本申诉期内未进行国债期货往复。       本基金本申诉期内未进行国债期货往复。 申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。 外的股票。   序号              称呼                   金额(元)       本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调节债券。       本基金本申诉期末前十名股票中未存在指点受限股票。                               长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             第十部分 基金的事迹     本基金管理东谈主依照恪尽责守、磨真金不怕火信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。     本基金合同见效日为2017年9月21日，基金事迹截止日为2023年6月30日。  长安鑫旺价值混杂A                                                      事迹相比基                份额净值       份额净值增长     事迹相比基    阶段                                                准收益率标      ①-③      ②-④                增长率①        率圭臬差②     准收益率③                                                       准差④                -16.76%     1.16%         -11.03%       0.66%   -5.73%    0.50%                -38.43%     1.98%         -10.80%       0.64%   -27.63%   1.34% 自基金合同见效 起至2023年6月3     183.10%     1.81%         7.39%         0.62%   175.71%   1.19%  本基金全体事迹相比基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  长安鑫旺价值混杂C                            份额净值     事迹相比                 份额净值                               事迹相比基准收     阶段                     增长率标     基准收益                       ①-③       ②-④                 增长率①                                益率圭臬差④                             准差②      率③                            长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                -16.69%   1.16%   -11.03%   0.66%   -5.66%    0.50%                -38.52%   1.98%   -10.80%   0.64%   -27.72%   1.34% 自基金合同见效 起至2023年6月30    183.17%   1.81%    7.39%    0.62%   175.78%   1.19%      日  本基金全体事迹相比基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  准收益率变动的相比  根据基金合同的端正，自基金合同见效之日起6个月内基金各项资产配置比例需得当基金合  同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已得当基金合同关联投资比例的约定。  基金合同见效日至申诉期末，本基金运作时刻已满一年。图示日历为2017年9月21日至2023                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年6月30日。 根据基金合同的端正，自基金合同见效之日起6个月内基金各项资产配置比例需得当基金合 同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已得当基金合同关联投资比例的约定。 基金合同见效日至申诉期末，本基金运作时刻已满一年。图示日历为2017年9月21日至2023 年6月30日。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章褪色或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货往复时势的往复日以及国度法律法例端正需 要对外泄漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外）                                     ，中式估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；   （3）往复所上市往复的可调节债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按 最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往复 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最 近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技能确定公允价值。往复所挂 牌转让的资产维持证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，并吞股票在往复所上市后，按往复所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值；   （4）往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履 很少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对寰球银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关联法 律法例的端正或者未能充分疗养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值的打算结果 对外赐与公布。   四、估值圭表                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主应于每个估值日打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为基金份额净 值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的做事东谈主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬做事方承担；由于估值纰谬做事方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估值纰谬做事方对顺利损失承担抵偿 做事；若估值纰谬做事方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值纰谬做事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的做事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不对波折损失负责，而况仅对 估值纰谬的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 做事方仍草率估值纰谬负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值纰谬做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和朝上其实验损失的差额部分支付给估值纰谬做事方。   （4）估值纰谬调整采取尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的做事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调提防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的做事，经说明后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金管理东谈主负责赔付。 东谈主未对打算过程淡薄疑义或要求基金管理东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成投资者                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 顺利损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的做事。 或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的顺利损失， 由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值打算纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建树而产生的净值打算尾差，以基金 管理东谈主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 商一致的；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个做事日往复结果后打算当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 舛讹不手脚基金资产估值纰谬处理。 纰谬等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、得当、合理的步调进行搜检，但 未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿做事。                长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调放松或摈斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的份额净值。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金管理东谈主可对各样基金份额分别制定收益分派决策，并吞类别内的每一基金份额享有同均分 配权； 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成。若基金份额持有东谈主遴荐红利再投资方式进行收益分 配，收益的打算以权益登记日当日收市后打算的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基 金份额进行再投资，红利再投资体式的基金份额保留到少许点后第 2 位，少许点 2 位以后的 部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在得当法律法例及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无实验不利影响的前提下，基 金管理东谈主在履行得当圭表后，可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份 额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时刻不得朝上   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法律解释》 推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金管理费的打算方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个做事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的打算方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个做事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个做事日内从基金财产 中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约端正，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、                                   《基金合同》 过火他关联端正。关联法律法例对于信息泄漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的基金信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金家具贵寓纲领    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的法律解释及具体圭表，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个做事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏该做事日各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   在本基金连续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄漏基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等基金依期申诉 “影响投资者决策的其他紧迫信息”项下泄漏该投资者的类别、申诉期末持有基金份额及占 比、申诉期内持有基金份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将关联情况立即申诉中国证监 会。   （九）计帐申诉   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐 申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关联公告   基金管理东谈主应当在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新） 等文献中泄漏股指期货和国债期货的往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货和国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资主见等。   （十二）投资非公斥地行股票的关联公告   基金管理东谈主在本基金投资非公斥地行股票后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介泄漏 所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资资产维持证券的关联公告   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中泄漏其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产维持证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中泄漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的关联公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金年度                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄漏中小企 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或关联公告。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息泄漏内容与 模式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金计帐申诉等公开泄漏的关联基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介泄漏信息，然而其他众人媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计申诉、法律办法书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于公司办公时势，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金关联信息：              长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节等关联业务。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节肯求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关联公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 多半赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一怒放日主袋账户总份额的 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回肯求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主草率侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋瑰丽 S+侧袋 账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 瑰丽手脚后缀。基金                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 瑰丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东谈主、关联服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者诬告。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产手脚一个全体，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建树账套，实行零丁核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应得当《企业 管帐准则》的关联要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见届 时发布的关联公告。   主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值手脚 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息泄漏                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分端正的基金 净值信息泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期申诉中单独进行泄漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过火他与特 定资产情状关联的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄漏特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关联风险请示。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   特定资产复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘得当《证券法》端正的会                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并泄漏专项审计办法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得得当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期间基金侧袋机制运行关联的管帐 核算和年报泄漏，推论得当圭表并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的关联要求，礼聘符 合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如 将来法律法例或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行得当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、阛阓变动、行业的变化、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进度等影响证券 阛阓的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利憨顺利影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上涨时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资得回的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水柔顺再 投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的胜仗实施。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东谈主的筹谋情状受多种因素的影响，如筹谋决策、技能变革、新家具研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东谈主基本面或发展远景产生变化，可能导致其所刊行                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分派利润缩小，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过散布 化投资来减少这种非系统性风险，但不可全都遁入。   二、信用风险   信用风险是指刊行东谈主是否偶然完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者往复 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以至出现到期不可履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不可实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面把握存在裂缝或者东谈主为因素形成操作相当或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权非法往复、管帐部门诈骗、往复纰谬、IT 系统故障等 风险。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往复量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体法律解释请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资阛阓主要为证券往复所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的范例型往复 时势，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币阛阓器具等）        。本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚积度的特征，综 合评估在平日阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，当基金出现多半赎回时，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东谈主不错对其实施宽限赎回。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎中式 宽限办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理器具手脚辅助步调。   对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。   在实验运用各样流动性风险管理器具时，可能导致投资东谈主的赎回肯求无法得到实时确 认、赎回款项无法得到实时支付等情形，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的关联约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏份额净值，并不得办理申购、赎回和调节， 仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 面前刻和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东谈主可能面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求 办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户的份额 净值，即便基金管理东谈主在基金依期申诉中泄漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄漏的事迹方针不可反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往复法律解释 等互异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股聚积来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和计策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在互异，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个往复日无涨跌幅限制，                          第 6 个往复日起始涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上涨。   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者必须称心往复满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股巨额疏整个导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过火他关联流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时刻内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行往复，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易聚积投资于少量股票，阛阓可能 存在高聚积度情状，全体存在聚积度风险。   科创板上市企业均为科技变嫌成长型，其交易模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相 似，难以通过散布投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、规模、节拍等坚持阛阓化导向，询价、订价、配售等法子由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板企业 宽绰具有技能新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、复原上市和从头上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技变嫌企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关联性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新技能产业提拔力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形状变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   六、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、妙技和技能等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金全体的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置不可达到预期收益 主见；也可能表当今个券个股的遴荐不可得当本基金的投资立场和投资主见等。   跟着中国证券阛阓约束发展，各式国外的投资器具也将被逐渐引入，这些新的投资器具 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金管理东谈主也可能因为对这些新的投资家具 的不熟悉而发生投资纰谬，产生投资风险。   七、估值风险   本基金采取的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往复市价，使调整后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   八、合规风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者违背《基金合同》 关联端正的风险。   九、本基金的特定风险 配置上可能存在以下风险：本基金在调整资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与阛阓 的实验推崇有在较大互异，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益形成不利影响。 公开方式刊行的债券。由于不可公开往复，一般情况下，往复不活跃，存在较大流动性风险。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 一些专有的风险点。投资股指期货和国债期货所面对的主要风险是阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还面对到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）阛阓风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。阛阓风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所形成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所形成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金称心建立或支撑国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者安静，或者系统出 现故障等原因形成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，往复所将按 照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法不绝持有到期合约的可 能，具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规依期限内如数托福可交割国债或者 未能在规依期限内如数缴纳交割货款，将组成交割失约，往复所将收取相应的贬责性失约金。   本基金的投资范围包括资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器具，风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险起首于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风 险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当打算机、通信系统、往复网络等技能保障系统或信息网络维持出现异常情况，可能导                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平日时限 显现产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   本基金是怒放式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金的申购与赎回而约束变化，要是由 于投资东谈主的结合巨额申购而导致基金管理东谈主在短期内被迫持有巨额现款；或由于投资东谈主的连 续巨额赎回而导致基金管理东谈主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东谈主累计认购金额不得达到或朝上基金召募总金额的 50%，基金管理东谈主 接受某笔或某些认购肯求可能导致投资者变相遁入前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权 断绝该等全部或部分认购肯求。如基金管理东谈主接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或朝上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遁入 前述 50%比例要求的情形，基金管理东谈主有权断绝该等全部或部分申购肯求。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而结合出现多半赎回，并导致基金管理东谈主的现款支付出现 困难，基金份额持有东谈主在赎回基金份额时可能会碰到部分宽限赎回或暂停赎回等风险。   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基金 管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平日做事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个做事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当休止： 连续的； 净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组调和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律办法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关端正等客不雅因素而不可实时变现的，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》过火他关联端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他关联端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓纲领等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄漏，实时期骗权利和履行义务；                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》休止的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他关联端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照料人、法律、 管帐等服务的基金服务机构并决定关联费率，对基金服务机构的关联步履进行监督和处理；   （9）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节肯求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗关联权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （14）遴荐、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （15）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调节、                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 依期定额投资和非往复过户等业务法律解释；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他关联端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的步调使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关联端正，履行信息泄漏及申诉义务；   （12）保守基金交易阴私，不清晰基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，而况保证投资者 偶然按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他关联端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他关联端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在 基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法，说明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未推论《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或托付的登记机构处接受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且对现有基金份额持有东谈主利益无实验性 不利影响的前提下，调整基金份额类别建树或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率或 变更收费方式，或对基金份额分类办法及法律解释进行调整；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关联业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不违背法律法例端正和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东谈主利益无实验 性不利影响的前提下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例端正或中国证监会允许 的范围内调整关联基金认购、申购、赎回、调节、依期定额、非往复过户、转托管等业务的 法律解释；   （6）在不违背法律法例端正和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东谈主利益无实验 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并休止， 无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关联的监管申诉和信息泄漏圭表。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 基金份额持有东谈主大会的文书。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火连络方式和连络东谈主、表决                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明得当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决为止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内结合公布关联 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决办法或授权 他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采取书面、网络、电话、短信 或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 相集中的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进 行。基金份额持有东谈主不错采取书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在会 议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》                      、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交得当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书端正的表 决办法视为灵验表决，表决办法粗疏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个做事日内在指定媒介上公告。如果采取通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 贬抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联端正以本节特殊约定内容为准，本 节未端正的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐方式                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后 2 个做事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当休止： 连续的； 净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组调和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律办法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 关端正等客不雅因素而不可实时变现的，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会 届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均 有贬抑力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝针织、辛苦、尽责地履行基金 合同端正的义务，疗养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式               长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                         长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分 托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   称呼：长安基金管理有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东谈主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可[2011]1351 号   组织体式：有限做事公司   注册本钱：2.7 亿元东谈主民币   存续期间：连续筹谋   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦   法定代表东谈主：王凯   成立地间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：217 亿元东谈主民币   存续期间：连续筹谋   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的模式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东谈主运用关联技能系统，对基金实验投资 是否得当基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、养殖器具（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券 （含分离往复可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关联端正）                                 。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%-95%；每个往复日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他金融器具的投资比例得当法律法例和监管机构的端正。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据关联端正履行 得当圭表后调整本基金的投资比例端正。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；    （2）任何往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得朝上该权证的 10%；    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得朝上上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上该资产支 持证券规模的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 朝上其各样资产维持证券统统规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货往复，应当得当下列限制： 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 15%； 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金管理东谈主将按照中国金融期货往复所要求的内容、模式与时限向往复所申诉 所往复和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等。 得当基金合同对于股票投资比例的关联端正；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差打算）应当得当基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （18）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的依期怒放式基金）持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得朝上该上 市公司可指点股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得朝上该上市公司可指点股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起起始。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资禁 留步履进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实验把握东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当本基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，选藏利 益构陷，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关联往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业圭臬的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名 单的范围在银行间债券阛阓遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓往复敌手名单的，应 向基金托管东谈主说明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个做事日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信把握，按银行间债券阛阓的往复法律解释进行往复，并承 担往复敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇做事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴荐 进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》的约定， 确定得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行进款的往复敌手是否得当关联端正进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下端正： 务账目及核算的真确、准确。 议，明确两边在关联条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与推论、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等过程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主在遴荐进款银行时有违背关联法律法例的端正及《基金合同》的约定的                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 步履，应实时以书面体式文书基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主 发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个工 作日内纠正或断绝结算，若基金管理东谈主拒不推论形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任 何做事。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 各样基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量管帐师事务所办法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应 在 2 个做事日内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务推论核查。   对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在端正时刻内修起并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复圭表还是见效的指示违背法律、行政法例 和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期通                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金管理东谈主无梗直事理，断绝、防碍基金托管东谈主根据本托管条约端正期骗监督权，或采 取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄申饬仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主打算的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关联信息泄漏和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过火他关联端正时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时刻内 修起基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、防碍基金管理东谈主根据本条约端正期骗监督权，或采取拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分派基金的任何财产；                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如有特殊情况两边可另行协商处置； 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金管理东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责 向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何做事；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东谈主东谈主数得当《基金法》            、《运作办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在端正时刻内，礼聘具有从事证券、期货 关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理 本基金的一切货币进出步履均需通过基金托管专户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的步履。 用由基金管理东谈主负责。                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东谈主计帐做事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限做事公司的端正推论。 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正推论。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加寰球银行间同行拆借 阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限做事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰球银行间 债券阛阓债券回购主条约，基金托管东谈主支撑条约原本，基金管理东谈主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也 可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验 灵验把握的资产不承担支撑做事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支撑   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本条约另有端正 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 真给基金托管东谈主，并在 30 个做事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的支撑期限为基 金合同休止后 15 年。   五、基金资产净值打算和管帐复核   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，各样基金份额净值的打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位 四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应于每个估值日打算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按端正公告。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致办法的，按照基金管理东谈主对各样基金份额的 基金净值的打算结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；                                    ，中式估值                长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近 往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往复日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产维持证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联端正 确定公允价值； 场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很 少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。   （3）寰球银行间阛阓往复的固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对寰球银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，采取估值技能确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结                   长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算价估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关联法 律法例的端正或者未能充分疗养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的舛讹不手脚基 金资产估值纰谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、登记结算公司等发送的数据纰谬 等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、得当、合理的步调进行搜检，但未能 发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿做事。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调摈斥或放松由此形成的影响。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为基金份额净 值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的做事东谈主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬做事方承担；由于估值纰谬做事方未                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估值纰谬做事方对顺利损失承担抵偿 做事；若估值纰谬做事方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值纰谬做事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的做事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不对波折损失负责，而况仅对 估值纰谬的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 做事方仍草率估值纰谬负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和朝上其实验损失的差额部分支付给估值纰谬做事方。   （4）估值纰谬调整采取尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的做事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值打算出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调提防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的做事，经说明后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的顺利损失，由基金管理东谈主负责赔付。 东谈主未对打算过程淡薄疑义或要求基金管理东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成投资者 顺利损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的做事。 或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的顺利损失， 由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值打算纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建树而产生的净值打算尾差，以基金 管理东谈主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东谈主、基金托管东谈主零丁                 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 地建树、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关联端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关联报表及申诉。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错采取电子或文档的体式，保存期不少于 15 年。 如不可妥善支撑，则按关联法例承担做事。   基金托管东谈主因编制基金依期申诉等合理原因要求基金管理东谈主提供关联贵寓时，基金管理                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应驯顺守秘义务。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商不可处置的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的，对当事东谈主均有贬抑力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝针织、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，疗养基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更与休止   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何构陷。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止出现的情形                             长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神气及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息泄漏服务   二、往复对账单寄送服务   一般情况下，基金管理东谈主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资东谈主提供依期或不 依期对账单。基金管理东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金管理东谈主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄贵寓出现遗漏、清晰而导致的任何顺利 或波折毁伤承担任何抵偿做事。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往复情况、基金账户余额、基金 家具与服务等信息查询。东谈主工座次每个往复日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供 服务，投资东谈主不错通过该热线得回业务酌量，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修改等 专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、网络在线服务   通过本基金管理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错完结在线酌量、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金管理东谈主网站提供基金公告、投资资讯、清爽刊物、基金知识等各式信息。基金管理 东谈主网站及官方微肯定务号提供网上往复、基金账户查询、往复明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管理东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微肯定务号：长安基金微清爽   五、资讯定制服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供各样资讯服务，包括基金净值、往复说明、基金管理东谈主最新公 告、阛阓资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务热线提交定制 肯求，基金管理东谈主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。                  长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   除了上述信息之外，基金管理东谈主也会不依期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、家具推论等信息。   六、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于做事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好换取，协商确定回复时刻。   七、依期定额投资筹谋   基金管理东谈主利用直销机构或销售机构为投资东谈主提供依期定额投资服务。通过依期定额投 资筹谋，投资东谈主不错通过固定的渠谈、依期定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式连络基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                    长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应泄漏的事项    以下信息泄漏事项已通过指定媒介进行公开泄漏： 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投 资基金基金合同节录、长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金托管条约、长安鑫旺价值 活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书。 安基金网上直销系统开展费率优惠步履的公告。 券股份有限公司等代销机构通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履 的公告、对于旗下系数怒放式证券投资基金参与一齐金钱（北京）信息科技股份有限公司费 率优惠步履的公告。 券股份有限公司等代销机构通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履 的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 股份有限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 限公司通达认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告以及对于旗下 基金在天津万家金钱资产管理有限公司通达认购、申购、赎回、基金调节和定投业务并参与 费率优惠步履的公告。 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金紧闭期内每周净值公告(20170922)。 公告(20170929)。 值公告（20171013）             。 值公告（20171020）             。                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回（调节、依期定额投资）业务的公告。 金调节和定投业务并参与费率优惠步履的公告。 并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金调节和定投业务并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金调节和定投业务并参与费率优惠步履的公告。 安货币阛阓证券投资基金网上直销基金调节费率优惠的公告、对于调整公司旗下怒放式基金 申购（含依期定额投资）           、赎回等业务法律解释的公告。 公告。 示性公告。 依期定额投资优惠费率步履的公告。 申诉。 基金调节和定投业务并参与费率优惠步履的公告。 并参与费率优惠步履的公告。 调节业务的公告。 赎回和基金调节业务的公告。 集怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》修改基金合同、托管条约及招募说明书的公告、 长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金基金合同（20180328 更新）                                    、长安鑫旺价值活泼 配置混杂型证券投资基金托管条约（20180328 更新）。                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及节录。 申诉。 加费率优惠步履的公告。 （2018 年第 1 次更新）。 申购和依期定额投资手续费率优惠步履的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 申诉。 购、赎回、基金调节和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 告。 并参与费率优惠步履的公告。 银行申购及依期定额投资手续费率优惠步履的公告。 申诉。 年第 2 次更新)及节录。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 售业务的公告。 购、赎回、基金调节和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 理的公告。                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值及基金份额累计净值的公告。 的公告、对于旗下基金在北京植信基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调节和依期定额 投资业务并参与费率优惠步履的公告。 申诉。 并参与费率优惠步履的公告。 销售业务的公告。 定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 惠的公告。 业务的公告。 及节录、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及依期定额投资手续费率 优惠步履的公告。 期定额投资手续费率优惠步履的公告。 的公告。 年第 1 次更新)及节录。 回、基金调节业务并参与费率优惠步履的公告。 参与费率优惠步履的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险请示的公告。 及基金份额累计净值的公告。 申诉。 告及节录。 调节和依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 第三季度申诉。 集证券投资基金信息泄漏管理办法》修改基金合同、托管条约的公告、长安鑫旺价值活泼配 置混杂型证券投资基金基金合同 20191105、长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金托 管条约 20191105、长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书更新及节录 以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠步履的公告。 四季度申诉。 调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 度申诉。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关销售业务的公告。 一季度申诉。 申购、赎回、基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 的公告。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 二季度申诉。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 更新(20200827)。 期申诉。 理职务的公告以及长安基金管理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 第三季度申诉。                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 回、基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 计净值的公告。 四季度申诉、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调节业务以及定 期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 度申诉。 一季度申诉。 更新 20210506。 并相应修改法律文献的公告 20210506。                       长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金调节业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 的公告。 计净值的公告 20210630。 告。 第 2 季度申诉。 惠步履的公告。 公告。 要更新 20210827。 中期申诉。 告。 第三季度申诉。 累计净值的公告。 则的公告。 第四季度申诉。 下部分基金销售机构的公告。 年度申诉。                     长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第一季度申诉。 售有限公司与北京晟视天地基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的请示性公告。 券有限公司通达调节业务的公告。 限公司通达调节业务的公告。 宏源西部证券参与费率优惠步履的公告。 为旗下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 办理旗下基金关联销售业务的公告。 的公告。 金销售机构的公告。 第二季度申诉。 公告。 贵寓纲领更新。 中期申诉。 的公告。 公告。                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 参与费率优惠步履的公告。 的公告。 本公司旗下基金销售业务的公告。 第三季度申诉。 售有限公司参与费率优惠步履的公告。 构的公告、长安基金管理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 第四季度申诉。 年度申诉。 第 1 季度申诉。 分基金销售机构并参与费率优惠步履的公告。 并参与费率优惠步履的公告。 计净值的公告。 公告。 第 2 季度申诉。 并参与费率优惠步履的公告。                      长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构并参与费率优惠步履的公告。 机构并参与费率优惠步履的公告。 贵寓纲领更新。 中期申诉。 参与费率优惠步履的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠步履的公告、长安基金管理有限公司对于旗下部分基金参与招商 证券股份有限公司依期定额投资费率优惠步履的公告。 公告。 第 3 季度申诉。                长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时势，投资东谈主可在办公时刻免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以顺利登录基金管理东谈主网站上进行查阅和下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。投资东谈主按上述方 式所得回的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容全都一致。                长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于肯求召募注册长安鑫旺价值活泼配置混杂型证券投资基金的法律办法   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管条约过火余 备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时刻到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                               长安基金管理有限公司

fund

学生妹av

友情链接：

Powered by telegram 萝莉 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

Copyright Powered by站群 © 2013-2024